“全球监管机构向英国FCA求援以进行Libor调查”

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据北京时间1月1日凌晨消息，英国金融市场 监管机构从海外当局收到的援助请求次数很可能创下全年历史最高水平。 其理由是，诸如libor利率(伦敦银行间借贷利率)被操纵等跨境丑闻凸显了监管调查的全球本质。

根据英国金融市场行为监管局( fca )公布的数据，该局每年收到1000多次国际援助请求，预计今年最后一天将收到许多请求。 对此，该局从海外政府机构收到的援助请求总数为857次，比去年同期达到17%左右。 迄今为止英国金融市场行为监管局接到国际援助请求的年数一年达1023次，今年总次数很可能创下新记录。

这是因为英国金融市场行为监管局与美国等国家同类机构的合作关系越来越密切。 此前，该局与美国当局合作开展了比较市场操作行为的调查活动。

英国金融市场行为监管局执法部门负责人崔西·； 麦科多莫( tracey mcdermott )在与《金融时报》的采访中表示:“我们收到的援助请求不仅增加了数量，也增加了数量和复杂性。 就我们与国际同类机构的合作而言，许多这样的援助请求都与我们自身有利害关系，例如libor利率。 ”

在全球合作调查活动中，合作没有那么直接。 例如汤姆·； 在海斯( tom hayes )未来的命运问题上，英国严重诈骗办公室( serious fraud office )与美国司法部之间的紧张关系发展迅速，以至于触及“断裂点”。 海斯先生曾担任瑞士银行和花旗集团的日元衍生品交易员。 然后，他被英国严重的诈骗事务所和美国司法部起诉。 这是这两个监管机构对libor利率被操纵进行并行刑事调查的结果。 他已经对英国当局的指控采取了不认罪的态度，对美国当局的指控没有列入辩护程序。

据英国金融市场行为监管局称，在该局收到的众多庞杂的援助请求中，来自美国当局的请求占了大部分。

法律专家表示，数据证明世界各大监管机构之间的协调合作关系正在加强。 大卫·，一位专门从事监督调查的富有的德国律师事务所( freshfields bruckhaus deringer )合伙人； 斯科特( david scott )说:“监管当局在这几年中建立了关于普通问题的合作关系。 但是，在过去的一两年中，不仅监管合作有所增加，协调开展的监管行动及其成果也有所增加。 ”

目前，英国金融市场行为监管局至少正在与全球其他10家监管机构合作，对libor利率被操纵的指控进行调查。 世界上许多最大的金融机构同意支付总额为58亿美元的和解金以结束相关指控。 对英国金融市场行为监管局来说，libor利率调查大幅提高了年度罚款总额。 这一年，该局对45个机构和个人处以罚款，总额达4.72亿英镑(约7200亿美元)。 在此前的12个月中，该局对55个实体处以总额3亿1200万英镑(约5亿2000万美元)的罚款。

业内人士指出，预计德意志银行和劳埃德银行集团等大型银行将在未来几个月与监管机构和解，因此调查对象目标较少，罚款应该会持续越来越多的主题。 英国金融市场行为监管局所处的大部分罚款将上交英国财政部。

另外，libor利率相关调查还让英国金融市场行为监管局调查了外汇交易所、黄金和全球利率互换市场重要基准利率isdafix等其他基准利率是否也在被操纵。

斯科特对此表示，“罚款次数减少是英国金融市场行为监管局未决案件数—； —； 他们花了很多时间调查libor的事，但这件事消耗了该局很多资源。 在libor的事情开始平息的情况下，与外国汇市的比较调查正在增加。 ”

据麦考特莫特介绍，英国金融市场行为监管局的libor相关调查员约有60人，该局下属执法机构的调查员总数不到400人。 他还表示，目前这些调查人员正在“将从调查libor丑闻中汲取的知识和经验教训”转移到他们对外国汇市进行的调查上。

并不是只有大银行才成为海外援助请求的目标。 年，英国金融市场行为监管局高频原油期货交易员迈克尔·； 西亚( michael coscia )被罚款59万8000英镑(约99万美元)。 这是该局比较个人所在地金额最高的罚款之一。 这笔罚款是该局和美国商品期货交易委员会( cftc )共同调查市场操作行为的结果。

这一年，英国金融市场行为监管局所处的最大罚款金额为1亿3800万英镑(约合2亿3000万美元)，其目标是摩根大通，该行的“伦敦鲸鱼”事件震惊了世界。 这笔罚款是摩根大通与英美当局达成的9亿2000万美元共同和解协议的一部分。

麦科多莫说:“很明显，在我们所处金额最高的罚款中，有大规模的libor丑闻相关的罚款。 但是，从整体来看，我认为罚款的影响和规模全面增加。 ”

今年是英国金融市场行为监管局成立的第一年，该局从英国金融服务管理局( fsa )手中接管了执行权，目前迫切希望使用更强硬的措施行使自己的权力。 此前，英国金融服务管理局曾被批评在金融危机之前采取的监管措施过弱。 自从金融服务管理局于4月被金融市场行为管理局和审慎管理局( prudential regulation authority )解体以来，新的监管战略浮现在所谓的“早期干预”等方面，但这些措施尚未公开。

据金融行为监督管理局介绍，今年中，该局已经使用了14次“早期干预”措施。 麦考特莫特说，这一措施给许多企业带来了“彻底的变化”。 她说:“这是金融市场行为监管局行动的做法中非常重要的一部分。 该局正式成立前，产品禁令让所有人兴奋不已，但其中有一个与我们不喜欢的产品功能有关，一个与其促销方法有关。 ”

麦考特莫特领导下的执行队又将拥有新的权力。 文案是指，如果被监管银行的高管涉嫌对未果进行草率管理，该团队有权以刑事罪解决这些高管。 麦考特莫特对这个新制度很乐观，他说:“我希望这种特殊刑事犯罪的指控只有在银行破产的情况下才会被触发，明年这种情况不会多了。” (星云) (
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来源：时代商情报