“美联储调查汇率操纵案 或开出天价罚单”

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泰晤士报记者吴家明

监管机构正在调查世界各大银行是否操作过外国汇市。 据国外媒体报道，美联储正在调查世界许多大银行的交易员是否在操纵汇率。 结果，有可能向银行支付扣除罚款，银行领域为自己不当行为的“嵌入”似乎还没有结束。

美联储和多家监管机构正在调查交易员是否互相分享可能操纵外国汇市的新闻，以实现利润最大化。 目前，至少有十几家金融机构正在接受监管机构的调查，至少有12名外汇交易员被要求暂停业务或强制休假。 劳埃德银行和苏格兰皇家银行在银行内部就外国汇市操纵问题进行了调查，花旗银行宣布上周解雇了欧洲现货交易负责人若昂。 许多大型外汇交易商表示，美联储有可能通过调查外国汇市操作方案，改革银行解决顾客订单的方法。

据悉，如果美联储检测到银行管理不善，可以向银行发送报告、下达命令、罚款、禁止相关人员进入市场等处罚。 另外，美联储还计划就限制银行大宗商品的持有和交易征集意见。 据美联储称，银行持有和交易大宗商品和大宗商品衍生品可能会导致利益冲突。

现在正值世界各大银行多事之秋。 这些银行面临着从操纵外国汇市到非法出售抵押证券等反复出现的丑闻。 欧盟日前对多家跨国银行罚款17亿欧元，惩罚这些银行操纵重要利率指标。 新加坡金管局日前宣布，将处置苏格兰皇家银行、UBS集团、荷兰国际集团等20家涉嫌操纵libor (伦敦同业拆借利率)的银行。 但是，新加坡金管局没有征收相关银行的罚款，而是要求这些银行以零利率向新加坡央行保管越来越多的存款。

利率操纵者到底赚了多少钱？ 根据英国金融市场 行为监管局( fca )的数据，仅2008年，德意志银行就从与libor和全球其他基准利率的交易中获得了至少5亿欧元的巨额利润。 根据欧洲货币和机构投资者的调查，德意志银行、花旗银行、巴克莱银行和UBS已经控制了全球一半以上的外汇交易。

目前，在欧美银行领域，监管机构与外国汇市调查相比，担心libor会引发丑闻等严重的法律问题，纷纷发布了自我调查令。 但是，天价罚款仍然摆在这些大银行面前，美国投行kbw拆船师预计，欧美大银行可能需要近1000亿美元的消费才能就利率和汇率操纵调查达成和解。

来源：时代商情报