“美国SEC称将加强对评级机构监管”

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北京时间6月26日凌晨，美国证券交易委员会( sec )信用评级机构负责人托马斯·巴特勒( thomas j. butler )周三向委员会执法部门提交了多起案件，以处理大规模债务交易如何评级的质量和透明度问题。

这是证券交易委员会在获得信用评级领域监管授权、另一次金融危机爆发的两年中一直保持低调后的态度变化。 这可能暗示着将会发生一系列涉及信用评级机构的监管行为。 在金融领域的大部分其他部分在过去几年里都受到政府监管的情况下，这个行业的监管状况没有发生很大的变化。

担任花旗集团董事的托马斯·巴特勒自美国证券交易委员会设立评级公司并监管包括标准普尔和穆迪投资者服务在内的评级公司以来一直保持沉默。 这个机构是根据多德-弗兰克金融改革法的要求设立的。

该办公室的职责包括就领域活动提交年度总结报告、监督评级公司的活动、确保符合现有的、判断债券的标准应该如何明确、内部协议是否得到执行等规则。 托马斯·巴特勒和他领导下的机构没有对这些评级公司的直接执法权，他们只是监督活动，但可以向安德鲁·塞利斯尼( andrew ceresney )领导的执法部建议采取行动。 托马斯-巴特勒没有证明他向执法机关提出了多少项建议，也没有涉及那些评级机构。

一位批评者对该办公室是否采取了足够迅速的行动表示怀疑，认为通过对随后放贷的担保证券进行虚高估值，使投资者遭受数百亿美元损失，助长了金融危机爆发的领域发生了充分明显的变化。

这些批评者指出，尽管立法者们表示希望看到新的参与者，但标准普尔、穆迪投资者服务和惠誉国际这三家评级机构主导着整个领域。 包括改变经营模式、标准化不同资产类别评级在内的许多重大变革逐渐消除了它们的推动。

来自明尼苏达州的民主党参议员埃尔·弗兰肯( al franken )在年参加了多德·弗兰克金融改革法修正案的制定，他说:“我们取得了一些进展，但对重要改革没有完全实施感到非常失望。 ”。 他当时发起的修正案要求全面完善评级领域的经营模式，但这项修正最终没有被采用。

在当前领域的经营中，债券发行人向信用评级机构支付，获得对债券的信用评价。 参议员埃尔夫兰肯和大部分人认为这给了评级机构妥协标准获取业务的动机。

托马斯-巴特勒在接受访问时还说，他领导的机构还有很多工作要做，但“不能再满足于我们已经取得的成绩”。 他说，他和他的员工在定期检查中提出的建议，以及年度报告的发现得到了评级公司的答复，他认为这也是“真实的结果”。 孔军

来源：时代商情报